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315即将到来,各省市金融办该怎么办?

2017/3/2 9:22:21 已访问:

 210日证监会新闻发布会问答环节中曾表示,违反法律法规交易场所要限期整改,涉嫌犯罪的会移送公安司法机关。2017630日仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所予以撤销关闭,商业银行和第三方支付机构将停止提供支付结算等金融服务。 
距离19日已经过去1个多月的时间,做为此次监管整顿的主体,各省市的清理整顿工作推进展况如何?此次重点整顿和具体措施又有哪些? 
北京 
    223日,北京市金融工作局正式向相关交易场所下发加强规范整改工作的通知。该通知指出,相关交易场所开展的邮票、钱币等交易业务涉嫌违规组织“类证券”交易活动,要求其限期完成规范整改。通知明确要求相关交易场所于201733日前向北京金融局报送符合各项监管要求的规范整改方案,于2017530日前完成各项整改工作,并经所辖区金融办审核后向金融局报送规范整改总结报告,而后金融局将联合清理整顿各类交易场所工作领导小组成员单位对整改情况进行验收,对于验收未通过的交易场所将上报部际联席会议办公室及北京市政府进行严格处理。
 
深圳
    深圳证监局主动向证监会打非局报告辖区“回头看”工作进展情况,多次联合深圳市经侦局、深圳市金融办等部门召开专题讨论会、培训会,积极配合深圳市经侦局开展各项违法犯罪线索梳理、摸排工作,迅速展开辖区清理整顿各类交易场所工作。201721718日,由深圳市经侦局牵头指挥,深圳多个辖区集中警力开展打击“商品现货市场非法期货交易犯罪”专项突击行动,深圳证监局从负责交易场所清整工作的机构监管二处和负责打击非法证券活动的稽查处抽调7名业务骨干参加了现场集中打击行动。 
这场行动,涵盖深圳市罗湖、福田、龙华等5个区,涉及全国近10家交易场所在深的近20家会员单位、代理商。公安机关现场查封调取了大量交易数据、客户开户资料、投资协议、宣传画册及财务账本等相关电子、书面资料,控制涉案公司1800余名员工,刑拘涉案人员160余人,对非法期货交易犯罪嫌疑人形成强烈震慑,取得较好的工作成效。 
湖北省 
    湖北省清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案近日在业内传开,方案中表示,按照部际联席会议要求,年内不再受理、批设新的交易场所,并开展新一轮现场检查,要求限期整改到位,市州申报设立的交易场所被取缔,该市州自交易场所被取缔之日一年内不得申报设立新的交易场所。331日前完成风险排查……
辽宁省   
    近期行业传出辽宁省人民政府办公厅发布了关于交易场所清理整顿“回头看”有关工作的通知,通知中表示,自通知下发之日起至清理整顿“回头看”工作结束前,各级政府及有关部门不得批准设立新的交易场所。同时,作为计划单列市,大连市要按照国家清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议精神与要求,全面负责并做好辖区内交易场所清理整顿“回头看”相关工作。 
福建省
    福建省已经于前几日约谈了省内的交易场所,要求交易场所暂停目前的业务,回归到服务于实体经济方向。 
江苏省 
    16日江苏省召开了全省交易场所的会议,会议通报了9号证监会的内容和清整办12号文的内容。明确了近期八个方面的主要工作:1、江苏分散式柜台交易模式(俗称OTC模式)3月底全面下线,目前还有2家;2、微盘3月底前全部下线;3、发售模式停止开发新会员,新品不再批,已批产品到期下线,限期整改,逐步关停;4、严厉打击违法违规会员单位,属地化管理,由各地政府牵头;5、所有交易场所会员单位备案到金融办;6、江苏省准备和其他省份金融办联手商量会员单位管理办法;
 
河北省  
    近日有交易场所知情人士透露河北省交易场所整顿最新消息,由河北省证监局牵头,金融办、工商局、商务局参与组织的交易市场整改小组,目前已开始对省内所有交易市场进行盘查工作。据悉此次盘查工作比历来几次都严格,整改小组将带着上级相关文件,按整顿要求逐条检查,且要求交易场所提供的资料也将十分详细,此外,小组的技术人员会直接调取交易所后台数据并刻录光盘保存,形成汇报材料。该人士表示,河北此次整顿明确指出将严格治理,以邮币卡、石油、金属为交易标的的平台,而大宗交易所整改,则依托现货整顿防止过度投机。 
央行 
    央行于123日下发的《加强交易场所类特约商户资质审核和风险监测严禁为非法交易场所提供支付结算服务》文件,内容显示央行要求支付机构和商业银行严禁为非法交易场所提供支付结算服务,同时,加强交易场所类特约商户资质审核,全面排查受理终端和网络支付接口使用情况,加强交易场所相关账户管理,强化支付业务风险监测,并表示需于20172月底前对受理终端机网络支付接口进行核实。全面排查,一经发现相关违规行为,立即停止对其支付结算服务。要求银行机构与支付机构应持续识别合作交易场所的身份合法性。一旦出现经政府部门确认存在问题的平台,应采取限制支付业务、暂停或终止合作等。以保护金融消费者的合法权益。

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